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    证券从业资格考试网 鲤鱼小编 更新时间:2018-11-29

    12月的证券从业资格考试近在眼前,为了帮助大家今年都能顺利通过考试,鲤鱼小编给大家整理了12月考点速记,希望给大家带来帮助!

    比例类考点:

    1.证券公司应当遵守以下风险控制指标的规定:

    1) 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。

    2) 对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的 50%。

    3) 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。

    4) 充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的 15%。

    2.中小非金融企业集合的发行规模要求:任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%,任一企业集合票据募集资金额不得超过2 亿元人民币,单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。

    3.货币市场的投资组合应当符合以下规定:

    1) 投资于同一公司发行的短期企业债券的比例,不得超过基金净资产的10%。

    2) 存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的30% ;存放在不具有资金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值 5%。

    4.股票型上市公司必须符合的条件:公开发行的股份占公司股份总数的 25%以上;股本总额超过4亿元的,向社会公开发行的比例 10%以上。

    5.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总额的10%。

    6.投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的20%。

    7.股东大会一般每年定期召开一次,当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求等情形时,也可召开临时股东大会。

    8.改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定:持有上市公司股份总数 5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股份,出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%,在24个月内不得超过10%。

    9.发行可转换公司债券的上市公司应符合的要求:最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3 年实现的年均可分配利润的20%。

    10.期货交易有特定的保证金制度,按照成交合约价值的一定比例向买卖双方收取保证金,通常是合约价值的5%~10%。而远期交易是否收取或收取多少保证金由交易双方商定。

    11.所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总额的30%。

    12.股份有限公司采取发起设立方式设立的,全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%。

     

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