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    证券从业资格考试网 鲤鱼小编 更新时间:2016-04-12

      证券投资顾问服务

    含义

    证券公司接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动

    基本原则

    (1)依法合规。

    (2)诚实守信。

    (3)公平维护客户利益。

    基本要求

    (1)人员执业资格。

    (2)管理制度建设。

    (3)投资顾问业务的适当性管理。

    (4)证券投资建议、客户回访及投诉管理。

    (5)对客户的告知义务。

    (6)风险揭示。

    (7)投资顾问服务协议。

    (8)投资顾问的研究支持。

    (9)服务收费。

    (10)业务推广与宣传。

    (11)以软件工具、终端设备为载体的投资顾问服务。

    (12)留痕管理与记录保存。

     

    [责任编辑:柠檬]

     

     

     

     

    专题汇总

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