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    证券从业资格考试网 鲤鱼小编 更新时间:2016-09-20

    单项选择题

    1、上市公司新股发行申请文件中,单独适用于增发的文件不包括( ?。?。
    A.发行公告
    B.主承销商承诺函
    C.发行人承诺函
    D.盈利预测报告
     
    2、对于下列有限责任公司与股份有限公司区别描述不正确的是( ?。?。
    A.有限责任公司有l个以上50个以下股东共同出资设立,而股份有限公司由2个以上200个以下发起人发起设立
    B.有限责任公司只能由发起人集资,不能向社会公开募集股份,而股份有限公司经核准可以向社会公开募集股份
    C.有限责任公司股份转让受到的限制较多,而股份有限公司的股权可以依法自由转让
    D.有限责任公司的出资证明可以转让、流通,股份有限公司的股票也可以转让或者流通
     
    3、 采用网上定价与网下询价配售相结合的方式发行新股时,承销期开始前,发行人和主承销商可以不确定发行定价。发行人在指定报刊刊登招股意向书后,根据向( ?。┭鄣慕峁?,来确定发行价格及向机构配售的数量。
    A.个人投资者
    B.机构投资者
    C.特定对象
    D.非特定对象
     
    4、 假定M公司现有长期资本总额10000万元,其中长期借款2000万元,长期债券3500万元,优先股1000万元,普通股3000万元,留存收益500万元,各种长期资本成本率分别为4%、6%、10%、14%和13%,则公司的加权平均资本成本为( ?。?。
    A.9.85%
    B.9.35%
    C.8.75%
    D.8.65%
     
    5、( ?。┑姆⑿卸鄹芊从彻竟善钡哪谠诩壑岛屯蹲史缦?。
    A.核准制
    B.计划制
    C.审核制
    D.行政审批制
     
    6、并购重组委委员每届任期( ?。┠?,可以连任,但连续任期最长不超过( ?。┠?。 
    A.2,4
    B.1,3
    C.1,2
    D.2,3
     
    多项选择题
     
    7、 公司收购是高风险业务,在收购过程中,收购公司主要面临的风险有( ?。?。
    A.整合风险
    B.市场风险
    C.运营风险
    D.反收购风险
     
    8、境内上市公司所属企业到境外上市,其股东大会应当就以下事项逐项进行表决( ?。?。
    A.董事会提案中有关所属企业境外上市方案
    B.董事会提案中上市公司持续盈利能力的说明与前景
    C.董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明
    D.董事会提案中上市公司融回资金的使用方案
     
    9、根据公开性原则,发行人和主承销商应公开本次股票发行的( ?。?。
    A.认购数量
    B.认购办法
    C.认购时间
    D.认购地点
     
    判断题
     
    10、 上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销;非公开发行股票,如发行对象均属于原前10名股东的,则可以由上市公司自行销售。( ?。?/div>

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