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    证券从业资格考试网 鲤鱼小编 更新时间:2017-05-20

     

    [第1题]个人申请保荐代表人资格,申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。
    A.1
    B.2
    C.3
    D.4
    参考答案:B
    [第2题]证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前()个工作日向举办地证监局报备。
    A.3
    B.5
    C.10
    D.15
    参考答案:B
    [第3题]集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__________日内,将清算结果报中国证券业协会备案。()
    A.5;5
    B.5;15
    C.15;5
    D.15;15
    参考答案:B
    [第4题]向特定对象发行证券累计超过()人的为公开发行证券。
    A.100
    B.200
    C.300
    D.400
    参考答案:B
    [第5题]证券公司如需申请保荐机构资格,则其最近()年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
    A.1
    B.2
    C.3
    D.4
    参考答案:C
    [第6题]通过证券交易所的证券交易,收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。
    A.10%
    B.20%
    C.30%
    D.40%
    参考答案:C
    [第7题]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是()。
    A.证券登记结算机构
    B.证券公司
    C.证券资产托管机构
    D.证券推广机构
    参考答案:A
    [第8题]专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后,证券公司应当在()个交易日内报证券交易所备案。
    A.1
    B.2
    C.3
    D.4
    参考答案:C
    [第9题]合规负责人为证券公司高级管理人员,由()决定聘任。
    A.股东会
    B.董事会
    C.监事会
    D.总经理
    参考答案:B
    [第10题]《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的()。
    A.有限责任公司和私营企业
    B.有限责任公司和股份有限公司
    C.有限责任公司和国有企业
    D.企业单位和事业单位
    参考答案:B
     

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